山東省企業(yè)境外投資管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)我省企業(yè)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化綜合服務(wù)，完善全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定》、《企業(yè)境外投資管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第11號(hào)）、《山東省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2017年本）》等法律法規(guī)和文件要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱境外投資，是指我省企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。

前款所稱投資活動(dòng)，主要包括但不限于下列情形：

（一）獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；

（二）獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；

（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；

（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；

（五）新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；

（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

（八）通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。

本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù) 、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)。

第三條投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

第四條投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目（以下稱“項(xiàng)目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報(bào)告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。

第五條投資主體開展境外投資，不得違反我國(guó)法律法規(guī)，不得威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全。

第六條 山東省發(fā)展和改革委員會(huì)（以下稱“省發(fā)展改革委”）在省政府規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行全省境外投資主管部門職責(zé)，對(duì)境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾膚億鰾簡(jiǎn)。

第七條投資主體應(yīng)當(dāng)通過全國(guó)境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報(bào)告有關(guān)信息；涉及國(guó)家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。

第二章境外投資指導(dǎo)和服務(wù)

第八條投資主體可以就境外投資向省發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。

第九條省發(fā)展改革委在規(guī)定職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì)同有關(guān)部門根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要，制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。

第十條省發(fā)展改革委在規(guī)定職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)國(guó)際投資形勢(shì)分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。

第十一條省發(fā)展改革委在規(guī)定職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì)同有關(guān)部門建立健全投資合作機(jī)制，加強(qiáng)政策交流和協(xié)調(diào)，推動(dòng)有關(guān)國(guó)家和地區(qū)為我省企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境。

第十二條省發(fā)展改革委在規(guī)定職責(zé)范圍內(nèi)，積極參與國(guó)家海外利益安全保護(hù)體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)我省企業(yè)合法權(quán)益。籟叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)櫧撻曉養(yǎng)鰲頓。

第三章境外投資項(xiàng)目備案

第一節(jié) 備案的范圍

第十三條投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委。

投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目，實(shí)行備案管理。

實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)）的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是我省企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是省發(fā)展改革委。

本辦法所稱敏感類項(xiàng)目包括：

（一）涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目；

（二）涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

本辦法所稱敏感國(guó)家和地區(qū)包括：

（一）與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；

（二）發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂等國(guó)家和地區(qū)；

（三）根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；

（四）其他敏感國(guó)家和地區(qū)。

本辦法所稱敏感行業(yè)包括：

（一）武器裝備的研發(fā)生產(chǎn)維修

（二）跨境水資源開發(fā)利用

（三）新聞傳媒

（四）根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

敏感行業(yè)目錄由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

本辦法所稱非敏感類項(xiàng)目，是指不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。

第十四條投資主體可以向省發(fā)展改革委咨詢擬開展的項(xiàng)目是否屬于備案范圍，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以告知。

第十五條 兩個(gè)以上投資主體共同開展的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出備案申請(qǐng)。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出備案申請(qǐng)。

第十六條對(duì)項(xiàng)目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，投資主體可以對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用提出備案申請(qǐng)。經(jīng)備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。

第二節(jié) 備案的程序和時(shí)限

第十七條屬于國(guó)家發(fā)展改革委備案的境外投資項(xiàng)目，由投資主體通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向國(guó)家發(fā)展改革委提交備案表并附具有關(guān)文件，并同步將備案材料通過郵寄、電子郵件等方式告知省發(fā)展改革委。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱釣繢鯨鎦。

第十八條 屬于省發(fā)展改革委備案的境外投資項(xiàng)目，由投資主體通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向省發(fā)展改革委提交備案表并附具有關(guān)文件，線下同步報(bào)送紙質(zhì)文件。其中，投資主體是省屬企業(yè)，由其集團(tuán)公司或總公司直接向省發(fā)展改革委提交。

第十九條 對(duì)于項(xiàng)目備案材料齊全、符合法定形式的，省發(fā)展改革委予以受理。

項(xiàng)目備案表或附件不齊全、不符合法定形式、項(xiàng)目不屬于備案管理范圍或權(quán)限的，省發(fā)展改革委在收到項(xiàng)目備案表之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目備案表之日起即為受理。

省發(fā)展改革委通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)將受理結(jié)果告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印。

第二十條省發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目備案表之日起7個(gè)工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。

項(xiàng)目備案中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國(guó)際條約或協(xié)定、威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，省發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目備案表之日起7個(gè)工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說(shuō)明不予備案的理由。

第三節(jié) 備案的效力、變更和延期

第二十一條 屬于省發(fā)展改革委備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目備案通知書。

本辦法所稱項(xiàng)目實(shí)施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已經(jīng)備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。

第二十二條屬于省發(fā)展改革委備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體未取得有效備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。

第二十三條已備案的項(xiàng)目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向省發(fā)展改革委提出變更申請(qǐng)：

（一）投資主體增加或減少；

（二）投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化；

（三）主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；

（四）中方投資額變化幅度達(dá)到或超過原備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上；

（五）需要對(duì)項(xiàng)目備案通知書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。

省發(fā)展改革委在受理變更申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。

第二十四條項(xiàng)目備案通知書有效期2年。確需延長(zhǎng)有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個(gè)工作日前向省發(fā)展改革委提出延長(zhǎng)有效期的申請(qǐng)。

省發(fā)展改革委在受理延期申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意延長(zhǎng)備案通知書有效期的書面決定。

第二十五條對(duì)省發(fā)展改革委實(shí)施的備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第二十六條對(duì)不符合本辦法規(guī)定條件的項(xiàng)目予以備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以備案的，將依法予以撤銷。

第二十七條 省發(fā)展改革委按照《政府信息公開條例》規(guī)定將備案有關(guān)信息予以公開。

第四章 境外投資監(jiān)管

第二十八條 省發(fā)展改革委根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，聯(lián)合有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過在線監(jiān)測(cè)、約談函詢、抽查核實(shí)等方式對(duì)境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違法違規(guī)行為予以處理。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵(lì)蜆贅瀝紕縭墾鯇換。

第二十九條 倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)原則、避免不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓�序良俗、履行必要社�?huì)責(zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)、樹立山東投資者良好形象。

第三十條 投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展1億美元及以上、3億美元以下的非敏感類項(xiàng)目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前向省發(fā)展改革委提交山東省大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告。投資主體提交的項(xiàng)目情況報(bào)告表內(nèi)容不完整的，省發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。

第三十一條 境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國(guó)與有關(guān)國(guó)家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)通過紙質(zhì)文件形式向省發(fā)展改革委提交重大不利情況報(bào)告表。

第三十二條 屬于省發(fā)展改革委備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向省發(fā)展改革委提交項(xiàng)目完成情況報(bào)告表。

前款所稱項(xiàng)目完成，是指項(xiàng)目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。

第三十三條 省發(fā)展改革委可以就境外投資過程中的重大事項(xiàng)向投資主體發(fā)出重大事項(xiàng)問詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)問詢函載明的問詢事項(xiàng)和時(shí)限要求提交書面報(bào)告。省發(fā)展改革委認(rèn)為確有必要的，可以公示重大事項(xiàng)問詢函及投資主體提交的書面報(bào)告。

第三十四條省發(fā)展改革委可以根據(jù)其掌握的國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。

第三十五條 投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第三十六條 有關(guān)部門和單位等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知省發(fā)展改革委。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實(shí)向省發(fā)展改革委舉報(bào)。

省發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納入山東省公共信用信息平臺(tái)，通過“信用山東”官方網(wǎng)站向社會(huì)公示，會(huì)同有關(guān)部門和單位實(shí)施聯(lián)合懲戒，

第五章法律責(zé)任

第三十七條省發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項(xiàng)目備案的；

（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第三十八條投資主體通過惡意分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請(qǐng)備案的，省發(fā)展改革委將不予受理或不予備案，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告。

第三十九條投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目備案通知書的，省發(fā)展改革委撤銷該備案通知書，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十條屬于省發(fā)展改革委備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體有下列行為之一的，責(zé)令投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未取得備案通知書而擅自實(shí)施的；

（二）應(yīng)當(dāng)履行備案變更手續(xù)，但未經(jīng)省發(fā)展改革委同意而擅自實(shí)施變更的。

第四十一條投資主體有下列行為之一的，責(zé)令投資主體限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：

（一）未按本辦法第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條規(guī)定報(bào)告有關(guān)信息的；

（二）違反本辦法第三十五條規(guī)定的。

第四十二條投資主體在境外投資過程中實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、擾亂境外投資市場(chǎng)秩序的，責(zé)令投資主體中止或停止開展該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告

第四十三條境外投資威脅我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，責(zé)令投資主體中止實(shí)施項(xiàng)目并限期改正。

境外投資損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，責(zé)令投資主體停止實(shí)施項(xiàng)目、限期改正并采取補(bǔ)救措施，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

投資主體按照本辦法第三十一條規(guī)定及時(shí)提交重大不利情況報(bào)告表并主動(dòng)改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。

第四十四條金融企業(yè)為屬于省發(fā)展改革委備案管理范圍但未取得備案通知書的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，省發(fā)展改革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請(qǐng)有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。

第六章 附則

第四十五條省發(fā)展改革委及其工作人員，依法對(duì)投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。

第四十六條事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)組織對(duì)境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。

第四十七條投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對(duì)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

投資主體通過其控制的香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)對(duì)境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

第四十八條省內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)對(duì)境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

省內(nèi)自然人直接對(duì)境外開展投資不適用本辦法。省內(nèi)自然人直接對(duì)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。

第四十九條法律、行政法規(guī)對(duì)境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十條本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。 

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