香港信托牌照申請(qǐng)需要具備哪些資質(zhì)？

2023-10-19 17:07:50

申請(qǐng)香港信托牌照申請(qǐng)要求
1、合適的人選：
申請(qǐng)人（或任何合伙人） / 董事 / 最終所有人在申請(qǐng)時(shí)需要提交TCSP牌照申請(qǐng)表合適的候選人陳述表有效的商業(yè)登記證明等文件，供登記處判斷是否符合《打擊洗錢條例》和申請(qǐng)表中規(guī)定，以確定申請(qǐng)人是否屬于合適的候選人。

2、豁免候選人：

下列候選人不需要進(jìn)入合適候選人的評(píng)估過(guò)程，直接提交相關(guān)申請(qǐng)表證明文件：
（1）認(rèn)可機(jī)構(gòu)（根據(jù)《銀行業(yè)條例》規(guī)定的機(jī)構(gòu)）
（2）持牌法團(tuán)（前提是該業(yè)務(wù)附屬于該法團(tuán)的主要業(yè)務(wù)）
（3）會(huì)計(jì)專業(yè)人員（會(huì)計(jì)《專業(yè)會(huì)計(jì)師條例》注冊(cè)的會(huì)計(jì)師/執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師）
（4）法律專業(yè)人士（根據(jù)《法律執(zhí)業(yè)條例》規(guī)定的律師）

3、停業(yè)要求：

持牌人必須在停業(yè)日期前填寫(xiě)表格，并將停業(yè)意向和停業(yè)日期告知會(huì)議主任；任何持牌人拒絕報(bào)告而沒(méi)有合理辯護(hù)的，都是犯罪。一經(jīng)定罪，可處5萬(wàn)港元罰款。

4、持續(xù)責(zé)任：

持牌人必須配合公司登記處，允許執(zhí)法人員檢查，以確定持牌人是否符合《打擊洗錢條例》的規(guī)定。
注意事項(xiàng)，許可證有效期為3年，持有人姓名、姓名和營(yíng)業(yè)地址。持牌人應(yīng)當(dāng)自下列變更之日起一個(gè)月內(nèi)向主任申報(bào)變更。

注冊(cè)香港信托公司的要求
任何在香港成立為法團(tuán)的公司（并非《公司條例》（第622章）第11條所指的私人公司），均可以書(shū)面向公司注冊(cè)處處長(zhǎng)申請(qǐng)注冊(cè)為信托公司。這個(gè)公司應(yīng)該符合以下規(guī)定，方有資格注冊(cè)為信托公司：
1、符合《受人托條例》第81條所擬是信托公司宗旨；
2、公司的已發(fā)行股本不少于$3,000,000；并且是屬于以現(xiàn)金代價(jià)繳足至少$3,000,000；
3、已按照公司的組織章程細(xì)則妥為委任董事局；
4、公司已：
（1）以庫(kù)務(wù)署署長(zhǎng)的名義，將一筆不少于 $1,500,000 的款項(xiàng)，存放于《銀行業(yè)條例》( 第 155 章 ) 第2條所指的認(rèn)可機(jī)構(gòu)，并已將該認(rèn)可機(jī)構(gòu)就該款額發(fā)出的收據(jù)，呈交庫(kù)務(wù)署署長(zhǎng)；
（2）以庫(kù)務(wù)署署長(zhǎng)的名義，將一筆不少于 $1,500,000的款項(xiàng)，存放于《銀行業(yè)條例》( 第 155 章 ) 第2條所指的銀行的附屬財(cái)務(wù)公司，并已將財(cái)務(wù)公司就該款額發(fā)出的收據(jù)呈交庫(kù)務(wù)署署長(zhǎng)；或
（3）將《銀行業(yè)條例》( 第 155 章 ) 第 2 條所指的銀行按庫(kù)務(wù)署署長(zhǎng)所接受的條款而提供的擔(dān)保書(shū)，存放于庫(kù)務(wù)署署長(zhǎng)。

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