簡(jiǎn)述申請(qǐng)塞舌爾FSA金融監(jiān)管牌照的流程

2023-10-09 17:20:01

申請(qǐng)塞舌爾金融牌照的各項(xiàng)要求如下：

審計(jì)要求，管理人員適用性要求，員工要求：
（1）申請(qǐng)人必須為“公司”形式；
（2）至少2名自然人董事；
（3）至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工；
（4）符合最低注冊(cè)資本要求；
（5）符合本法案第73條的安全要求；
（6）遞交完整文件或記錄。

其中，對(duì)于董事和辦公室員工提出了以下要求：
（1）考慮其財(cái)務(wù)狀況；
（2）在所申請(qǐng)的服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域中具有教育經(jīng)驗(yàn)；
（3）個(gè)人行事高效，誠(chéng)信以及公正；
（4）考慮其名譽(yù)、品性以及財(cái)務(wù)穩(wěn)定性；
在獲得證券交易商牌照之后的30天內(nèi)，持牌公司需要指定1位審計(jì)員并且獲得FSA 的認(rèn)可。

該審計(jì)員若發(fā)生以下情況則不得擔(dān)任審計(jì)一職：
（a）為持牌公司的董事，主管，員工，股東或者合伙人；
（b）為（a）類人員的合伙人或者員工。
持牌公司需要在指定審計(jì)員之后的 7 天內(nèi)，以書寫方式告知 FSA 該審計(jì)員的名字和地址。

塞舌爾金融牌照申請(qǐng)流程
（1）完整填寫的申請(qǐng)表格。
（2）相關(guān)申請(qǐng)費(fèi)用。
（3）認(rèn)證過(guò)的相關(guān)法律性質(zhì)文件，如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽(yù)證明。
（4）最近2年的審計(jì)金融報(bào)告。
（5）每位董事，高管，個(gè)人股東以及公司受益人的個(gè)人問(wèn)卷調(diào)查表。
（6）若公司控制所有人為非個(gè)人，提交最新的審計(jì)金融報(bào)告。
（7）授權(quán)代表牌照申請(qǐng)表格。
（8）依照《證券法案 2007》第 80（2）（a）條以及《證券（格式及費(fèi)用）監(jiān)管2008》的第 1 章要求進(jìn)行標(biāo)明。
（9）依據(jù)《專業(yè)那個(gè)圈法案 2007》第 53 條，手寫聲明。
（10）適用于業(yè)務(wù)規(guī)模及性質(zhì)的保險(xiǎn)政策復(fù)印件監(jiān)管細(xì)則。

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