美國(guó)私募基金注冊(cè)登記要求

2023-04-28 15:25:23

美國(guó)的私募基金公司是否需要進(jìn)行登記注冊(cè)？
美國(guó)市場(chǎng)對(duì)私募基金實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)注冊(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管實(shí)行登記備案、信息披露并輔以結(jié)果監(jiān)管的管理制度，監(jiān)管主體為美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）。
私募基金公司都需要在SEC登記注冊(cè)，接受其監(jiān)管。

美國(guó)的私募基金公司想要在美國(guó)SEC登記注冊(cè)應(yīng)具備哪些條件？
根據(jù)美國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，私募基金公司如果想要在美國(guó)SEC注冊(cè)，則應(yīng)滿足以下條件：
（1）作為投資客戶的委托人；
（2）私募基金公司必須合規(guī)（至少每年審查一次合規(guī)性，并指定一名首席合規(guī)官來(lái)負(fù)責(zé)政策和流程合規(guī)）。

私募基金公司的注冊(cè)流程是什么？
根據(jù)美國(guó)SEC規(guī)定，私募基金公司的注冊(cè)應(yīng)遵循以下流程：
（1）在投資顧問(wèn)公司注冊(cè)網(wǎng)(IARD the investment adviser registration depository)建立一個(gè)賬戶；
（2）通過(guò)IARD獲取表格，填寫表格的第1部分和第2部分（表格分兩部分，申請(qǐng)報(bào)告義務(wù)豁免的注冊(cè)基金顧問(wèn)公司只需填寫第1（A）部分，第2部分是書(shū)面披露聲明），并電子提交到SEC；
（3）SEC會(huì)在收到表格后到45天宣布申請(qǐng)人注冊(cè)有效，申請(qǐng)人也可在IARD的“注冊(cè)／報(bào)告狀態(tài)”欄查詢注冊(cè)是否有效。

哪些私募基金公司可以獲得披露豁免？
根據(jù)美國(guó)多德弗蘭克（Dodd-Frank Act）法律修正案的規(guī)定，以下三種私募基金顧問(wèn)公司可以獲得披露豁免：
（1）僅做風(fēng)險(xiǎn)投資的基金顧問(wèn)公司；
（2）私募基金顧問(wèn)公司在美國(guó)境內(nèi)管理的資產(chǎn)不足1.5億美元；
（3）在美國(guó)沒(méi)有業(yè)務(wù)的境外私募基金顧問(wèn)公司。

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