境外投資備案（核準(zhǔn)）需遵循哪些原則

2022-11-10 18:39:04

國(guó)家對(duì)資本向境外流動(dòng)進(jìn)行了嚴(yán)格的管控，想要前往海外投資的企業(yè)則必須在政策指導(dǎo)下進(jìn)行合法有序的操作、辦理相應(yīng)手續(xù)后才可對(duì)外進(jìn)行投資，境外投資（ODI）備案就是其中一個(gè)最常見(jiàn)的方式。
ODI即境外直接投資，指國(guó)內(nèi)企業(yè)、團(tuán)體在經(jīng)過(guò)相關(guān)部門的核準(zhǔn)后，通過(guò)設(shè)立、并購(gòu)、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心目的。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)的非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行海外直接投資或并購(gòu)交易，需獲得商務(wù)部門境外投資行為的核準(zhǔn)、發(fā)改委對(duì)境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案、銀行外匯登記三大環(huán)節(jié)。國(guó)內(nèi)投資者如果要在海外注冊(cè)公司并直接在海外進(jìn)行投資，那么首先需要做的就是境外投資備案ODI，如果沒(méi)有做境外投資備案是不可以在境外進(jìn)行任何投資項(xiàng)目活動(dòng)的。

境外投資備案辦理流程
1、發(fā)改委立項(xiàng)，申報(bào)相關(guān)信息，地區(qū)投資者簽定各類所需法律文件，待發(fā)展趨勢(shì)改革創(chuàng)新聯(lián)合會(huì)單位審批和辦理備案，派發(fā)審批文檔或辦理備案通知單。
2、商務(wù)部審批備案，派發(fā)公司海外投資資格證書(shū)，公司應(yīng)在接到資格證書(shū)后2年在海外進(jìn)行項(xiàng)目投資。
3、外管局辦理備案金融機(jī)構(gòu)放開(kāi)外匯交易，外管局管控。
境外投資備案需要按照“凡備案（核準(zhǔn)）必報(bào)告”原則，對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）報(bào)告信息報(bào)送是對(duì)外投資企業(yè)必須履行的責(zé)任和義務(wù)，是申報(bào)各類專項(xiàng)資金和扶持政策的前提條件。各單位需要高度重視，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成填報(bào)。

境外投資備案注意事項(xiàng)
1、確認(rèn)公司成立時(shí)間，需滿足一年（不滿足需實(shí)繳才可）；
2、確認(rèn)企業(yè)注冊(cè)所在地，部分地區(qū)不給審核通過(guò)；
3、確認(rèn)公司屬于什么行業(yè)，特殊行業(yè)不予辦理；
4、去年盈利和凈資產(chǎn)是否大于投資額；
5、確認(rèn)落實(shí)投資目的地；
6、確認(rèn)投資的行業(yè)及金額；
7、落實(shí)海外的公司是否設(shè)立。
企業(yè)辦理境外投資備案，境內(nèi)公司最好成立滿一年以上，且企業(yè)需要按時(shí)按規(guī)定出具審計(jì)報(bào)告，且審計(jì)報(bào)告不能出現(xiàn)虧損。關(guān)于經(jīng)營(yíng)投資備案對(duì)企業(yè)所經(jīng)營(yíng)的行業(yè)還有限制要求，如果想要辦理境外投資備案需要先了解自己所在的行業(yè)是屬于受限制或禁止的行業(yè)。

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