- Language: English
- 信托或公司服務(wù)提供者牌照編號: TC001160
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根據(jù)香港證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，2019年共有15家機(jī)構(gòu)獲香港證監(jiān)會頒發(fā)保薦人牌照。在過去的2017年、2018年，保薦人牌照新增加數(shù)分別為7 家、14 家。
截至2020年1月8日，香港擁有保薦人牌照的券商共有125家 (包括1家剛剛于1月3日獲得牌照)。
主要人員(Principal) 399名
主要人員(principal)，是指由保薦人機(jī)構(gòu)委任以負(fù)責(zé)監(jiān)督交易小組的負(fù)責(zé)人員或主管人員。截止至昨日(2020年1月8日)，在香港證監(jiān)會注冊登記的 125 家保薦人機(jī)構(gòu)，共有399名主要人員。其中有 7 家保薦人機(jī)構(gòu)目前只有一名主要人員，未符合至少得有兩名主要人員的規(guī)定。
據(jù)了解，每家保薦人機(jī)構(gòu)須委任至少兩名主要人員。若持牌保薦人有主要人員離職，只剩下一名主要人員，不能再接新的保薦業(yè)務(wù)，但已接下的工作仍可繼續(xù)。(文章來源：微信公眾號“瑞恩資本RyanbenCapital”)
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