明確監(jiān)管框架少數(shù)交易所將進(jìn)入香港牌照最終審批階段

2022-11-10 18:41:52

　　1月9日，有媒體消指出或有不超過5家?guī)湃灰姿M(jìn)入香港證監(jiān)會監(jiān)管沙盒，你所知道的那些所謂世界級大平臺，99%都不能進(jìn)入名單之內(nèi)。此外，有業(yè)內(nèi)人士指出，目前已經(jīng)進(jìn)入了牌照最后審批階段。下一步，交易所需補(bǔ)辦的7號牌照是香港證監(jiān)會十類金融牌照之一，即提供自動化交易服務(wù)，操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺。一時間，關(guān)于香港證監(jiān)會監(jiān)管沙盒的管理再次成為熱議話題。

　　香港區(qū)塊鏈協(xié)會HKBA共同主席、環(huán)球證券通證有限公司GlobalSTOx.io總裁唐儀Tony Tong在接受采訪時指出：“香港證監(jiān)會SFC.HK暫時還未批準(zhǔn)任何虛擬資產(chǎn)交易平臺牌照Virtual Asset Trading Platform VATP SFC Type7Automated Trading System License7號牌照，目前只是接收申請材料。預(yù)計(jì)至少還需6~12個月，證監(jiān)會網(wǎng)站SFC.HK才會正式公布持牌機(jī)構(gòu)名單。而根據(jù)規(guī)定，目前這5家公司的詳細(xì)信息不能公開，且申請流程以及與證監(jiān)會的溝通細(xì)節(jié)也不可公布。另外，按照保密協(xié)議，進(jìn)入沙盒監(jiān)管的企業(yè)是不可對外公布其公司情況，因此外界目前無法了解哪些企業(yè)已進(jìn)入沙盒監(jiān)管?！薄　〈送?，唐儀強(qiáng)調(diào)指出：“2019年11月6日，香港證監(jiān)會發(fā)布對虛擬資產(chǎn)交易平臺的監(jiān)管方針，香港證監(jiān)會(SFC)行政總裁歐達(dá)禮(Ashley Ian Alder)在公開論壇上發(fā)布了相關(guān)條文，目前證監(jiān)會網(wǎng)站上也有條文規(guī)定。在申請牌照的細(xì)節(jié)和規(guī)則發(fā)布之后，已經(jīng)有多家公司進(jìn)行申請。所有公司都可以根據(jù)要求申請?zhí)摂M資產(chǎn)交易平臺的牌照，并且遵從其細(xì)節(jié)來運(yùn)作。出臺政策后，已經(jīng)不再提沙盒監(jiān)管這個稱呼?！?

　　由此查證：2018年11月1日，香港證監(jiān)會發(fā)布《有關(guān)針對虛擬資產(chǎn)投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平臺營運(yùn)者的監(jiān)管框架的聲明》(下稱《監(jiān)管框架》)，針對數(shù)字貨幣等虛擬資產(chǎn)投資發(fā)布新規(guī)?！　∵@份《監(jiān)管框架》為有能力并愿意依循嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)與作業(yè)手法的平臺營運(yùn)者提供一個合規(guī)途徑，并將持有牌照與不打算申領(lǐng)牌照的營運(yùn)者區(qū)分，提出將虛擬資產(chǎn)交易平臺納入監(jiān)管沙盒管理再發(fā)放牌照。

　　成為持牌平臺的具體路徑是：首先在初步階段，香港證監(jiān)會并不向交易所發(fā)放牌照，而是與申請者溝通監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)(包括反洗錢、反恐怖主義融資等要求)和虛擬資產(chǎn)交易平臺的真實(shí)運(yùn)作情況;其次，將部分交易所納入證監(jiān)會的監(jiān)管沙盒，基于這些平臺在沙盒中的表現(xiàn)，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)嘏袛嗥涫欠襁m宜受證監(jiān)會的監(jiān)管，然后再發(fā)放牌照;最后，拿到牌照還需進(jìn)入沙盒下一階段，平臺需要更頻繁地作出匯報、受到監(jiān)察和審查，以便它們在證監(jiān)會的密切監(jiān)督下，制定嚴(yán)格的內(nèi)控措施;12個月后才可申請退出沙盒。

　　值得注意的是，時隔一年，2019年11月6日，香港證監(jiān)會發(fā)布對虛擬資產(chǎn)交易平臺的監(jiān)管方針，《有關(guān)虛擬資產(chǎn)期貨合約的警告》和《立場書：監(jiān)管虛擬資產(chǎn)交易平臺》。證監(jiān)會指出現(xiàn)時于香港的虛擬資產(chǎn)交易平臺達(dá)數(shù)十個，在投資者保障方面引起了嚴(yán)重關(guān)注。部分平臺可能決定不會在新的監(jiān)管框架下向證監(jiān)會申領(lǐng)牌照。這是它們的自由選擇，只要它們能確保在其平臺上買賣的虛擬資產(chǎn)并非《證券及期貨條例》下的“證券”或“期貨合約”即可。主要的發(fā)牌條件包括規(guī)定平臺營運(yùn)者僅可向?qū)I(yè)投資者提供其服務(wù)，必須制定嚴(yán)格的納入準(zhǔn)則以篩選可在其平臺買賣的虛擬資產(chǎn)，以及僅向充分認(rèn)識虛擬資產(chǎn)的客戶提供服務(wù)。此外，平臺營運(yùn)者將須采用信譽(yù)良好的外間市場監(jiān)察系統(tǒng)，以補(bǔ)足其本身的市場監(jiān)察政策及監(jiān)控措施。平臺營運(yùn)者亦應(yīng)確保，就保管虛擬資產(chǎn)所涉及的風(fēng)險而投購的保險時刻生效。

　　證監(jiān)會因而就虛擬資產(chǎn)交易平臺采納了一套與適用于持牌證券經(jīng)紀(jì)商及自動化交易場所的標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，此處理涉及穩(wěn)妥保管資產(chǎn)、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集、市場操縱、會計(jì)及審計(jì)、風(fēng)險管理、利益突突和接納虛擬資產(chǎn)進(jìn)行買賣方面的主要監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)。證監(jiān)會將僅會向能夠符合預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)的平臺發(fā)出牌照。

　　當(dāng)時，香港證監(jiān)會(SFC)行政總裁歐達(dá)禮(Ashley Ian Alder)在香港金融科技周宣布今天晚些時候(11月6日)香港證監(jiān)會將發(fā)布新的數(shù)字資產(chǎn)交易平臺監(jiān)管指引。香港金融科技集團(tuán)HashKey Group行政總裁李啟泰(Michel Lee)表示，香港證監(jiān)會宣布了非常明確的虛擬資產(chǎn)交易平臺的監(jiān)管框架，我們看到該框架將著力于保護(hù)投資者、確保資產(chǎn)托管安全和確保市場誠信，對于香港和亞洲金融科技、區(qū)塊鏈和數(shù)字資產(chǎn)行業(yè)而言，這將起到極其重要的積極推動作用。Dovey Wan發(fā)表評論稱，這對整個加密貨幣行業(yè)來說都是一件大事。考慮到火幣已經(jīng)在香港交易所上市，這將使火幣成為香港第一家持牌交易所。

　　總體而言，少數(shù)加密交易所在香港走向了牌照最終審批階段，如進(jìn)展順利，我國即將迎來首批持牌加密資產(chǎn)交易所。

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