內(nèi)地擬開放香港券商進行港股通投資咨詢業(yè)務

2022-11-10 18:41:52

　　據(jù)經(jīng)濟通報道，證監(jiān)會上周五(20日)就“證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定”公開征求意見，規(guī)定擬允許內(nèi)地券商及基金公司委托香港機構，為其管理的港股通證券投資基金提供投資建議服務，亦擬允許內(nèi)地券商將香港機構發(fā)布的港股通證券研究報告轉發(fā)給客戶。

　　隨著內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制的逐步深化，港股通交易規(guī)模不斷擴大，內(nèi)地投資者對港股通標的相關證券研究報告和投資顧問服務的需求日益增長。香港機構在港股通標的分析師數(shù)量、研究能力、研究便利性等方面具有優(yōu)勢，可以與境內(nèi)證券研究機構互利合作、相互支持。同時，內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構需要熟悉香港股票市場的投資顧問團隊為其提供專業(yè)投資意見，提升基金產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn);香港機構也希望擴展客戶資源，積極參與內(nèi)地資本市場雙向開放。為深化兩地證券基金行業(yè)互利合作，更好滿足投資者跨境投資需求，有必要制定《暫行規(guī)定》。

　　《暫行規(guī)定》主要內(nèi)容包括：一是業(yè)務模式。允許內(nèi)地證券公司或者其從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的子公司，將香港機構發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉發(fā)給客戶;允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構委托香港機構，為證券基金經(jīng)營機構管理的參與港股通的證券投資基金，提供關于港股通股票的投資建議服務。二是參與機構資質(zhì)和應當承擔的責任。從業(yè)務牌照和從業(yè)經(jīng)驗等方面明確參與機構的資質(zhì)，相應規(guī)定其義務和責任。三是監(jiān)管機制。內(nèi)地機構違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會依法對有關機構及負有責任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進行行政處罰;香港機構違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會與香港證監(jiān)會通過跨境監(jiān)管合作機制，依法對有關機構及負有責任的人員進行調(diào)查處理。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人指出，香港機構在港股通標的分析師數(shù)量，研究能力，研究便利性等方面具有優(yōu)勢，可以與內(nèi)地證券研究機構互利合作，相互支持。內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構亦需要港股投資顧問團隊為其提供專業(yè)投資意見，提升基金產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn);香港機構也希望擴展客戶資源，積極參與內(nèi)地資本市場雙向開放。